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C- Control de la implementación

C.1 Control Operacional


C.1.1 Políticas Operacionales


C.1.1.a ¿La institución ha definido políticas operacionales que permiten estructurar y direccionar el buen desempeño?


Resolución Nº 003-015-2022 Aprueba políticas, operacionales versión 01 para la implementación de la normas 2015 en el IPS (ver +)


 

 

C.1.1.b ¿Las políticas operacionales definen los parámetros de diseño de las actividades y tareas requeridas para dar?


Resolución Nº 003-015-2022 Aprueba políticas, operacionales versión 01 para la implementación de la normas 2015 en el IPS (ver +)


 

 

C.1.1.c ¿Existe coherencia entre las políticas definidas y los lineamientos estratégicos determinados en el componente?


Resolución Nº 003-015-2022 Aprueba políticas, operacionales versión 01 para la implementación de la normas 2015 en el IPS (ver +)


 

C.1.1.d ¿Las políticas incorporan parámetros que orientan el despliegue de los procesos,la definición de controles?


Resolución Nº 003-015-2022 Aprueba políticas, operacionales versión 01 para la implementación de la normas 2015 en el IPS (ver +)


 

C.1.1.e ¿Las políticas incluyen la definición de acciones a realizar en caso de incumplimiento?


Resolución Nº 003-015-2022 Aprueba políticas, operacionales versión 01 para la implementación de la normas 2015 en el IPS (ver +)


 

C.1.1.f ¿Se asegura que las políticas operacionales son revisadas periódicamente para asegurar que permanecen pertinentes?


Resolución Nº 003-015-2022 Aprueba políticas, operacionales versión 01 para la implementación de la normas 2015 en el IPS (ver +)


 

C.1.1.g ¿Las Políticas Operacionales están formalmente documentadas y aprobadas por la Máxima Autoridad?


Resolución Nº 003-015-2022 Aprueba políticas, operacionales versión 01 para la implementación de la normas 2015 en el IPS (ver +)


 

C.1.1.h ¿Las políticas operacionales son comunicadas a todos los niveles de la organización, y los funcionarios son comunicados?


Resolución Nº 003-015-2022 Aprueba políticas, operacionales versión 01 para la implementación de la normas 2015 en el IPS (ver +)


Socialización de las Politicas de Control Interno Resolución N° 003-015-2022 (ver +)


 

C.1.2 Procedimientos


C.1.2.a ¿Se han desarrollado procedimientos documentados para cubrir situaciones en que su ausencia podría afectar la capacidad?


Resolución N° 043-015-2021 Aprueba modelado de procesos (ver +)


Resolución Nº 042-019-2021 Concesión de prestaciones económicas por vejez (ver +)


Resolución Nº 043-015-2021 Que se aprueba la versión 01 aspectos generales y criterios técnicos para el llenado de formatos relacionados al modelado de procedimientos (ver +)


Resolución Nº 086-027-2021 Aprueba procedimientos de atención en emergencia y urgencias (ver +)


Resolución Nº 106-024-2021 Aprueba documentos y modelos del sub proceso regulación médica del transporte y flujo de pacientes (ver +)


 

C.1.3 Controles


C.1.3.a ¿La determinación e implementación de los controles, o los cambios a controles existentes, tiene en cuenta la reducción de lndicadores?


Resolución N° 080-018-2020 Adjuntos Formato 93 (ver +)


Resolución N° 080-018-2020 Adjuntos Formato 94 Flujograma (ver +)


Resolución N° 080-018-2020 Adjuntos Formatos 46 al 50 (ver +)


Resolución N° 080-018-2020 Que aprueba procedimientos de documentación y modelado de procesos sin adjuntos (ver +)


Resolución Nº 055-003-2021 Por la que se aprueba la Guía para la determinación de controles y constitución de indicadores (ver +)


 

 

C.1.3.b ¿Se ha definido e implementado una metodología que permita evaluar la efectividad de los controles nuevos o existentes, para ayudar a la Dirección a alcanzar los objetivos de la entidad?


Resolución Nº 043-015-2021 Aprueba la versión 1 aspectos generales y criterios técnicos para el llenado de formatos (ver +)


Resolución Nº 055-003-2021 Aprueba Guia determinación de controles y construcción de indicadores (ver +)


Resolución Nº 101-020-2020 Criterios carga de datos PMI (ver +)


 

C.1.a ¿Los controles implementados contribuyen a reducir los riesgos significativos que pueden afectar el logro de los objetivos?


Resolución N° 043-019-18 Por la que se adopta el panel de control operacional (ver +)


 

C.1.b ¿El nivel de profundidad, sofisticación y tecnificación de los controles definidos son adecuados a las características?


a-1- Panel de Control del Sistema de Gobernanza del IPS (ver +)


Resolución Nº 043-019-18 Que adopta el Panel de Control del Sistema de Gobernanza como Manual de Operación (ver +)


 

 

C.1.1.c ¿Existe coherencia entre las políticas definidas y los lineamientos estratégicos determinados en el componente?


Resolución Nº 003-015-2022 Aprueba políticas operacionales versión 01 para la implementación de la normas 2015 en el IPS (ver +)


 

 

C.1.1.d ¿Las políticas incorporan parámetros que orientan el despliegue de los procesos, la definición de controles y el establecimiento de instrumentos?


Resolución Nº 003-015-2022 Aprueba políticas, operacionales versión 01 para la implementación de la norma 2015 en el IPS (ver +)


 

C.1.1.e ¿Las políticas incluyen la definición de acciones a realizar en caso de incumplimiento?


Resolución Nº 003-015-2022 Aprueba política operativa versión 01 para la implementación de la norma 2015 en el IPS (ver +)


 

 

C.1.1.f ¿Se asegura que las políticas operacionales son revisadas periódicamente para asegurar que permanecen pertinentes y apropiadas?


Resolución Nº 003-015-2022 Aprueba política operativa versión 01 para la implementación de la norma 2015 en el IPS (ver +)


 


C.1.1.e ¿Las políticas incluyen la definición de acciones a realizar en caso de incumplimiento?


Resolución Nº 003-015-2022 Aprueba política operativa versión 01 para la implementación de la norma 2015 en el IPS (ver +)


 

C.1.1.f ¿Se asegura que las políticas operacionales son revisadas periódicamente para asegurar que permanecen pertinenentes y apropiadas?


Resolución Nº 003-015-2022 Aprueba política operativa versión 01 para la implementación de la norma 2015 en el IPS (ver +)


 

 

C.1.1.g ¿Las Políticas Operacionales están formalmente documentadas y aprobadas por la Máxima Autoridad?


Resolución Nº 003-015-2022 Aprueba política operativa versión 01 para la implementación de la norma 2015 en el IPS (ver +)


 

C.1.1.h ¿Las políticas operacionales son comunicadas a todos los niveles de la organización, y los funcionarios son comunicados?


Resolución Nº 003-015-2022 Aprueba política operativa versión 01 para la implementación de la norma 2015 en el IPS (ver +)


Socialización de las Politicas de Control Interno Resolución N° 003-015-2022 (ver +)


 

C.1.2 Procedimientos


C.1.2.a ¿Se han desarrollado procedimientos documentados para cubrir situaciones en que su ausencia podría afectar la capacidad?


Resolución 043-015-2021 Aprueba modelado de procesos (ver +)


Resolución Nº 042-019-2021 concesión de prestaciones económicas por vejez (ver +)


Resolución Nº 042-019-2021 (ver +)


Resolución Nº 043-015-2021 Que se aprueba la versión 1 aspectos generales y criterios técnicos para el llenado de formatos relacionados al modelado de procedimientos 


Resolución Nº 086-027-2021 Aprueba procedimientos de atención en emergencia y urgencia (ver +)


Resolución Nº 086-027-2021 Procedimiento (ver +)


Resolución Nº 106-024-2021 Aprueba documentos y modelos del sub proceso regulador médico del transporte y flujo de pacientes (ver +)


Resolución Nº 106-024-2021 Aprueba Documento (ver +)


 


C.1.3 Controles


C.1.3.a ¿La determinación e implementación de los controles, o los cambios a controles existentes, tiene en cuenta la reducción de los riesgos?


Resolución N° 080-018-2020 Adjuntos Formato 93 (ver +)


Resolución N° 080-018-2020 Adjuntos Formato 94 Flujograma (ver +)


Resolución N° 080-018-2020 Adjuntos Formatos 46 al 50 (ver +)


Resolución N° 080-018-2020 Que aprueba procedimientos de documentación y modelado de procesos sin adjuntos (ver +)


Resolución Nº 055-003-2021 Por la que se aprueba la Guía para la determinación de controles y constitución de indicadores (ver +)


 

C.1.3.b ¿Se ha definido e implementado una metodología que permita evaluar la efectividad de los controles nuevos o existentes?


Resolución Nº 043-015-2021 Aprueba la versión 1 aspectos generales y criterios técnicos para el llenado de formatos (ver +)


Resolución Nº 055-003-2021 Aprueba Guía determinación de controles y construcción de indicadores (ver +)


Resolución Nº 101-020-2020 Criterios de carga de datos PMI (ver +)


 

 

C.1.a ¿Los controles implementados contribuyen a reducir los riesgos significativos que pueden afectar el logro de los objetivos?


Resolución N° 043-019-18 Por la que se adopta el panel de control operacional (ver +)


 

 

C.1.b ¿El nivel de profundidad, sofisticación y tecnificación de los controles definidos son adecuados a las características?


a-1- Panel de Control (ver +)


Resolución Nº 043-019-18 Que adopta el Panel de Control del Sistema de Gobernanza como Manual de Operación (ver +)


 

 

C.1.2 Procedimientos


C.1.2.a ¿Se han desarrollado procedimientos documentados para cubrir situaciones en que su ausencia podría afectar la capacidad?

RCA 043-015-2021 Aprueba modelado de procesos

RCA Nº 042-019-2021 Concesión de prestaciones económicas por vejez

RCA Nº 042-019-2021

RCA Nº 043-015-2021 Que se aprueba la versión 1 aspectos generales y criterios técnicos para el llenado de formatos relacionados al modelado de procediemeintos

RCA Nº 086-027-2021 Aprueba procedimientos de atención en emergencia y urgencias

RCA Nº 086-027-2021 Procedimiento

RCA Nº 106-024-2021 Aprueba documentos y modelos del sub proceso regulador médico del transporte y flujo de pacientes?

RCA Nº 106-024-2021 Aprueba documentos

 

Resolución 043-015-2021 Aprueba modelado de procesos (ver +)


Resolución Nº 042-019-2021 concesión de prestaciones económicas por vejez (ver +)


Resolución Nº 042-019-2021 (ver +)


Resolución Nº 043-015-2021 Que se aprueba la versión 1 aspectos generales y criterios técnicos para el llenado de formatos relacionados al modelado de procedimientos 


Resolución Nº 086-027-2021 Aprueba procedimientos de atención en emergencia y urgencia (ver +)


Resolución Nº 086-027-2021 Procedimiento (ver +)


Resolución Nº 106-024-2021 Aprueba documentos y modelos del sub proceso regulador médico del transporte y flujo de pacientes (ver +)


Resolución Nº 106-024-2021 Aprueba Documento (ver +)


 

C.1.2 Procedimientos


C.1.2.a


Resolución 043-015-2021 Aprueba modelado de procesos (ver +)


Resolución Nº 042-019-2021 Concesión de prestaciones económicas por vejez (ver +)


Resolución Nº 086-027-2021 Aprueba procedimientos de atención en emergencia y urgencias (ver +)


Resolución Nº 106-024-2021 ¿Aprueba documentos y modelos del sub proceso regulador médico del transporte y flujo de pacientes? (ver +)


 

C.1.2 Procedimientos


C.1.2.a


Resolución 043-015-2021 Aprueba modelado de procesos (ver +)


Resolución Nº 042-019-2021 Concesión de prestaciones económicas por vejez (ver +)


Resolución Nº 086-027-2021 Aprueba procedimientos de atención en emergencia y urgencias (ver +)


 

C.1.3.b


Resolución Nº 043-015-2021 Que se aprueba la versión 1 aspectos generales y criterios técnicos para el llenado de formatos relacionados al modelado de procedimientos (ver +)


Resolución Nº 055-003-2021 Por la que se aprueba la Guía para la determinacion de controles y construcción de indicadores relacionados a la implementación del MECIP (ver +)


Resolución Nº 101-020-2020 Criterios carga de datos PMI (ver +)


 

 

C.1.3.c


Resolución  N° 080-018-2020 Adjuntos Formato 93 (ver +)


Resolución  N° 080-018-2020 Adjuntos Formato 94 Flujograma (ver +)


Resolución  N° 080-018-2020 Adjuntos Formatos 46 al 50 (ver +)


Resolución  N° 080-018-2020 Que aprueba procedimiento de documentación y modelado de procesos sin adjuntos (ver +)


Resolución  Nº 055-003-2021 Por la que se aprueba la Guia para la determinacion de controles y construcción de indicadores relacionados a la implementación del MECIP (ver +)


 

 

C.2 Competencia, formación y toma de conciencia


C.2.a ¿Existen registros que permitan evidenciar que los funcionarios son competentes para la ejecución?


Acceso a legajo y certificados de capacitación (ver +)


Módulo evaluación de desempeño (ver +)


Módulo Legajos - SIRH (ver +)



 

C.2.b ¿Se han identificado las necesidades de formación específicas relativas a la operación y el control interno?


Modelo EDD Apoyo (ver +)


Modelo EDD Jefaturas (ver +)


Modelo EDD Profesor Técnico Auxiliar (ver +)


Módulo Evaluación de desempeño (ver +)


 

 

C.2.c ¿Se planifican e implementan actividades de formación de acuerdo a las necesidades detectadas?


Política de Control Interno 01-11 AL 08-11 (ver +)


Política de Control Interno 09-08 AL 16-08  (ver +)


Política de Control Interno 11-10 AL 18-10 (ver +)


Política de Control Interno 19-07 AL 26-07 (ver +)


Política de Control Interno 20-09 AL 27-09 (ver +)


Política de Control Interno 30-08 AL 06-09 (ver +)


Resolución Nº 024-003-2021 Plan anual de capacitación (ver +)


Sistema informático para detección de necesidades de capacitación(1) (ver +)


Sistema informático para detección de necesidades de capacitación(2) (ver +)


Sistema informático para detección de necesidades de capacitación (3) (ver +)


 

 

C.2.d ¿Se evalúa la eficacia de las actividades de formación implementadas?


Informe Curso Virtual Introducción al MECIP del 01 al 08 de junio (ver +)


Informe de Cierre 19-07 al 26-07 (ver +)


Informe de Cierre 20-09 al 27-09 (ver +)


Informe de Cierre 01 al 08 noviembre (ver +)


Informe de Cierre 09-08 al 16-08 (ver +)


Informe de Cierre 30-08 al 06-09 (ver +)


Informe de Cierre-general curso introducción al MECIP 1 al 8 de octubre (ver +)


 

 

C.2.e ¿Los funcionarios de todos los niveles son conscientes de sus funciones y responsabilidades, y de las consecuencias de apartarse de los controles y procedimientos establecidos?


Informe y actas de reunión de Departamento de desarrollo organizacional 05-07-2021 (ver +)


 

 

C.3 Gestión de la Información


C.3.1 Sistema de Información


C.3.1.a ¿Se han determinado las fuentes de información relevantes y de calidad para la gestión y el funcionamiento del control interno?


Resolución Nº 107-018-2021 Aprueba la Política de Información y el Manual de Información del IPS (ver +)


Resolución Nº 107-019-2021 Aprueba la política de comuniación versión 01 y el Manual de comunicación versión 02 del IPS (ver +)


 

 

C.3.1.b ¿Puede asegurarse que la Información utilizada sea accesible, correcta, actualizada?


a-1- Panel de Control del Sistema de Gobernanza del IPS (1) (ver +)


Resolución Nº 043-019-18 Que adopta el Panel de Control del Sistema de Gobernanza como Manual de Operación (ver +)


Resolución Nº 107-018-2021 Por la que se aprueba la política de información del IPS versión 01 y el Manual de información del IPS versión 02 (ver +)


 

 

C.3.2 Control de Documentos


C.3.2.a


a-1- Panel de Control del Sistema de Gobernanza del IPS (2) (ver +)


Disponibilidad en la web (ver +)


Resolución Nº 043-019-18 Que adopta el Panel de Control del Sistema de Gobernanza como Manual de Operación (ver +)


 

 

C.3.2.b


b-2- Resolución N° 050-001-16 Modifica el Reglamento de producción documental (ver +)


Resolución N° 040-001-14 Reglamento de producción documental (ver +)


Resolución N° 080-018-2020 Que aprueba procedimiento de documentación y modelado de procesos (ver +)


Resolución Nº 036-011-17 Por la que se aprueba la actualización del régimen de auto. y firmas de documentos administrativos y materiales de clasificación de documentos institucionales (ver +)



 

C.3.2.b


b-2 Resolución N° 050-001-16 Modifica el Reglamento de producción documental (ver +)


Resolución N° 040-001-14 Reglamento de producción documental (ver +)


Resolución N° 080-018-2020 Que aprueba procedimiento de documentación y modelado de procesos (ver +)


Resolución Nº 036-011-17 Por la que se aprueba la actualización del régimen de auto. y firmas de documentos administrativos y materiales de clasificación de documentos institucionales (ver +)



 

C.3.2.c


Resolución N° 047-029-14 Por la que se aprueba el reglamento de archivo y expurgo documentos del IPS (ver +)


Resolución N° 042-013-15 Por la que se aprueba el Manual de Comunicación del IPS (ver +)


 

C.3.2.d


Resolución N° 103-014-20 Que aprueba la versión 3 del mapa de procesos del IPS (ver +)


 

C.3.2.e


Resolución N° 103-014-20 Que aprueba la versión 3 del mapa de procesos del IPS (ver +)


Resolución N° 103-014-20 Que aprueba la versión 3 del mapa de procesos del IPS (ver +)


 

 

C.4 Comunicación


C.4.1 Comunicación Interna


C.4.1.a ¿Se han implementado políticas y mecanismos para comunicar clara y oportunamente la información?


Resolución N° 042-013-15 Por la que se aprueba el Manual de Comunicación del IPS (ver +)


Resolución Nº 107-019-2021 Aprueba la Política de comunicación versión 01 y el Manual de comunicación versión 02 del IPS (ver +)


C.4.1.b ¿Se ha definido qué información será comunicada a cada uno de los grupos de interés internos?


Resolución N° 042-013-15 Por la que se aprueba el Manual de Comunicación del IPS (ver +)


C.4.1.c ¿Se fomenta la identidad institucional, procurando crear en los funcionarios una clara conciencia?


Resolución N° 042-013-15 Por la que se aprueba el Manual de Comunicación del IPS (ver +)


C.4.1.e ¿Se revisa periódicamente la efectividad de los mecanismos de comunicación utilizados?


Actas de reunión 1 y 2 componentes de la información y comunicación (ver +)


C.4.2 Comunicación Externa


C.4.2.a ¿Se han implementado políticas y mecanismos para comunicar clara y oportunamente la información? 


IPS escucha- buzón (ver +)


Resolución N° 042-013-15 Por la que se aprueba el Manual de Comunicación del IPS (ver +)


C.4.2.b ¿Se ha definido qué información y a través de qué canales será comunicada a los diferentes grupo?


Resolución N° 042-013-15 Por la que se aprueba el Manual de Comunicación del IPS (ver +)


C.4.3 Rendición de Cuentas


C.4.3.a ¿Se han desarrollado procedimientos documentados para establecer la metodología, alcance, responsabilidad?


Resolución Nº 010-021-2022 Aprueba el plan anual de transparencia y anticorrupción 2022, del IPS y autoriza remisión de matriz a la (SENAC) (ver +)


Resolución Nº 027-017-19 Por la que se aprueba el procedimiento de gestión de Acceso a la Información pública (ver +)


Resolución Nº 032-016-2021 Plan de Rendición de Cuentas (ver +)


Resolución Nº 095-013-2021 Rectificación del comité de rendición (ver +)


C.4.3.b ¿Se ha implementado el proceso de Rendición de Cuenta de acuerdo a las disposiciones legales vigentes?


Acta 1 Y 2 CRCC con rúbrica para el MECIP (1) Rendición de Cuentas (ver +)


Resolución Nº 010-021-2022 Aprueba el plan anual de transparencia y anticorrupción 2022, del IPS y autoriza remisión de matriz a la (SENAC) (ver +)


Rendición de Cuenta de acuerdo a las disposiciones legales vigentes (ver +)



 

C.4.1 Comunicación Interna


C.4.1.a
Resolución N° 042-013-15 Por la que se aprueba el Manual de Comunicación del IPS (ver +)


C.4.1.b
Resolución N° 042-013-15 Por la que se aprueba el Manual de Comunicación del IPS (ver +)


C.4.1.c
Resolución N° 042-013-15 Por la que se aprueba el Manual de Comunicación del IPS (ver +)


C.4.1.d
IPS escucha- buzón (ver +)


C.4.1.e
Actas de reunión 1 y 2 componentes de la información y comunicación (ver +)


C.4.2 Comunicación Externa


C.4.2.a
IPS escucha- buzón (ver +)


Resolución N° 042-013-15 Por la que se aprueba el Manual de Comunicación del IPS (ver +)


C.4.2.b
Resolución N° 042-013-15
Por la que se aprueba el Manual de Comunicación del IPS (ver +)


C.4.3 Rendición de Cuentas


C.4.3.a

Resolución Nº 027-017-19 Por la que se aprueba el procedimiento de gestión de Acceso a la información pública (ver +)


Resolución Nº 032-016-2021 Plan de Rendición de Cuentas (ver +)


Resolución Nº 095-013-2021 Rectificación del Comité de Rendición (ver +)


C.4.3.b

Acta 1 Y 2 CRCC con rúbrica para el MECIP (1) rendición de cuentas (ver +)


Rendición de Cuenta de acuerdo a las disposiciones legales vigentes (ver +)